海通证券“地震”：副总姜诚君辞任 还有保荐技俩涉研发作秀被通报
科创板IPO技俩现“研发作秀”撤单，海通证券（600837.SH）投行业务怎么了？
近日，上交所下发最新一期刊行上市审核动态（2024年第4期）（以下简称“审核动态”）。值得良善的是，其中通报了一家在科创属性评价意见上存在“研发作秀”嫌疑的拟科创板IPO企业典型案例。
期间财经将上述被通报的案例与本年5月上交所下发的罚单比对，该案例刊行东谈主应为大连科利德半导体材料股份有限公司（以下简称“科利德”），保荐机构为海通证券，管帐师事务所为容诚管帐师事务所，律所是北京德恒讼师事务所。
此外，7月31日，海通证券公告称，董事会收到姜诚君的离职讲述，其因个东谈主原因肯求辞去公司副总司理职务，离职后，其将不再担任公司任何职务，该离职讲述自投递公司董事会之日起奏效。
近期业内颇多传奇。据经济不雅察网报谈，其8月1日从多处信源阐述姜诚君已于上周被带走拜谒，除姜诚君外，海通证券还有个别部门稳当东谈主在互助拜谒。
对此，期间财经考虑海通证券关连东谈主士，但电话并未接通。
科创板IPO疑因“研发作秀”撤单
上交所发布的审核动态中指出，在投行业务现场督导中发现，上述涉事企业科创属性评价意见中，研发东谈主员占往时职工总额的比例、研发参加占买卖收入的比例均存在压线情况，况且，讲述期最近一年末研发东谈主员数目仅跨越意见要求的东谈主数约10东谈主。
该涉事企业研发参加主要由研发东谈主员薪酬和研发材料费组成，研发东谈主员以研发中心的专职东谈主员为主。讲述期内，该企业研发东谈主员新增较多，部分东谈主员的专科配景与研发岗亭不匹配，研发材料主要为盘活材料，其盘活频率彰着高于同业业。上交所现场督导聚焦刊行上市条目和信息裸露要求，发现保荐机构未充分核查刊行东谈主科创属性评价意见关连信息。
同期，审核动态中裸露，配资公司现场督导中还发现，保荐机构未充分核查刊行东谈主专职研发东谈主员认定及研发薪酬归集的准确性，主要有三点，一是未充分核查专职研发东谈主员同期从事非研刊行为的情况；二是未充分核查专职研发东谈主员从非研发岗亭调岗至研发中心的情况；三是未充分核查专职研发东谈主员的薪酬核算疏通情况。
具体包括该涉事企业在审时期与10余名专职研发东谈主员再行强项工作条约，将责任岗亭由原条约中的坐褥时期员等非研发岗亭疏通为研发岗亭等。
与此同期，上交所审核动态中还裸露，2024年5～6月，上交所针对7家IPO申报技俩及2家再融资申报技俩中刊行东谈主信息裸露问题及中介机构捏业质料问题，秉承顺序刑事包袱9次，监管要领18次，波及7家刊行东谈主及11名关连包袱东谈主，8家保荐机构、5家管帐师事务所、2家讼师事务所及34名关连署名东谈主员。
某外资投行保荐东谈主向期间财经示意，“科创板第二套上市法式、科创属性意见等都波及研发参加，一朝研发参加本色上不相宜要求，那等于符不相宜上市条目、符不相宜板块定位条目的决定性问题。自注册制推行以来，信钰配资以上法式一直是相比严格的。”
2023年11月，证监会发布《监管端正适用引导——刊行类第9号：研发东谈主员及研发参加》，进一步明确研发东谈主员打算口径和研发参加认定法式，该引导对研发东谈主员、研发参加、关连内控要求、核查要求及信息裸露均有相应的法式。
上述保荐东谈主也告诉期间财经，“近期对于某大型管帐师事务所的措置可能会落地，同期，也有部分其他管帐所可能因违纪被暂停捏业阅历，各中介机构也都收紧捏业节律，近期主动除掉的技俩中也有好多按照新法式‘对王人’。对保代来说，署名的风险也变高了，对技俩的措置署名东谈主也将承担连带包袱。”
而上述这次审核动态中说起的涉“研发作秀”的企业，期间财经将其与本年5月上交所下发的罚单进行比对，应为科利德。该公司于2023年6月15日初度被受理，2023年7月11日被问询，2024年2月20日远隔。从上交所的措置效果来看，刊行东谈主、保荐机构、保荐代表东谈主均被通报月旦，署名管帐师被监管警示。
科利徳被通报月旦的文献。截图开端：上交所官网
海通证券副总辞任
动作该除掉技俩的保荐机构，海通证券最近也处于风口浪尖之上，传言接续。
7月31日盘后，海通证券公告副总司理姜诚君辞任。在此前，海通证券投行的保荐质料就屡受质疑。
姜诚君辞任。截图开端：海通证券公告
姜诚君是海通证券投行业务的“老东谈主”，其任职的20余年间，不仅曾担任十余个技俩的保荐东谈主，后弥远是海通证券的投行业务条线稳当东谈主。2023年6月，姜诚君升任海通证券副总司理，仅一年后，姜诚君辞任。
据海通证券过往年报，姜诚君2000年8月就加入了海通证券，至辞任前已近二十四载。在其赴任海通证券时期，曾在多个岗亭任职（含兼任），包括投行总部总司理、总司理助理、联席公司文书、联席授权代表、董事会文书等，但其中最为膺惩的业务板块也曾投行业务。
姜诚君履历。截图开端：海通证券2023年年报
据中证协官网数据，姜诚君动作保荐东谈主共经手12个技俩，海通证券保荐的重心技俩中不少有姜诚君的身影，举例科创板重心企业——中微公司（688012.SH）。
2023年6月30日，姜诚君升任海通证券副总司理，同期海通证券还有三位副总，分裂是首席信息官毛宇星、曾主宰证券投资交游关连部门的潘光韬，以及财务总监张信军。
据经济不雅察网报谈，其8月1日从多处信源阐述姜诚君已于上周被带走拜谒，除姜诚君外，海通证券还有个别部门稳当东谈主在互助拜谒。
姜诚君此前也因未能审慎勤恳捏业被罚。本岁首，海通证券被上交所给予监管语言，对时任保荐业务稳当东谈主姜诚君、时任内核稳当东谈意见卫东、时任质控稳当东谈主许灿给予监管警示。
上交所于1月29日对于对海通证券及考虑包袱东谈主秉承监管要领的决定中称，经现场督导发现，海通证券存在首发保荐业务履职尽责彰着不到位、投行质控内核部门未识别技俩紧要风险及对尽责拜谒把关不审慎等颓势，考虑包袱东谈主对公司上述行动负有包袱。