【原创】公司舆情｜保荐名目违章！华西证券收罚单，保荐业务暂停6个月

（原标题：【原创】公司舆情｜保荐名目违章！华西证券收罚单，保荐业务暂停6个月）

华西证券（002926）4月12日晚间公告称，公司于4月11日收到证监会江苏监管局的行政监管圭表预预知知书，因涉嫌在金通灵科技集团股份有限公司（以下简称金通灵）2019年非公开采行股票保荐项主见执业过程中存在违章步履，江苏省证监局拟对公司选拔暂停保荐业务经验6个月的监管圭表。

江苏证监局查实，公司涉嫌在金通灵2019年非公开采行股票保荐项主见执业过程中存在以下违章步履：尽责访问使命涉嫌未用功尽责，向特定对象刊行股票上市保荐书存在空虚记录；握续督导阶段出具的干系回报涉嫌存在空虚记录；握续督导现场检讨使命涉嫌现实不到位。

凭证干系规定，江苏证监局拟对公司选拔暂停保荐业务经验6个月的监管圭表。公司对此享有叙述、辩说的权益。公司需在收到见知书后的10个使命日内提交见解回执，不然将被视为烧毁权益。

同期，江苏证监局还对涉事保荐代表东说念主刘静芳、张然发出认定为不允洽东说念主选的监管圭表，两东说念主在将来两年内不得担任证券公司保荐业务干系职务；另外，对郑义、陈庆龄两位保荐代表东说念主选拔出具警示函的监管圭表。

濒临监管处罚，炒汇华西证券示意将深切吸取教会，全面加强内戒指度开采和惩办水平，通过一系列整改圭表，包括严格追责、强化全员合规相识、优化业务经由和轨制、升迁团队专科教授等举措，来升迁投资银行业务质料，执意履行好老本市集“看门东说念主”的扮装。

据统计，2023年华西证券与保荐业务经验干系的业务收入精真金不怕火为0.35亿元。这次暂停保荐业务经验可能对华西证券2024年及将来盘算推算事迹产生不笃定性的影响，指示投资者怜惜投资风险。

二级市集上，4月12日华西证券收跌1.94%，股价报7.09元/股，最新总市值186亿元。

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